“5?15全國投資者保護宣傳日”案例（四）：新股中簽服務(wù)糾紛
編輯導(dǎo)讀：
“5?15全國投資者保護宣傳日”案例（四）：新股中簽服務(wù)糾紛一、案例簡介
2020年8月12日,投資者候某向A證券公司客服熱線反映其賬戶中簽新股，但客戶經(jīng)理未及時通知，導(dǎo)致其未能在繳款日足額存入申購資金使新股棄購。侯某要求證券公司賠償其損失。
二、糾紛調(diào)解情況
接到投訴后，A證券公司及時與投訴人溝通了解情況，并對投訴人反映的情況進行認(rèn)真調(diào)查核實。經(jīng)核實，公司短信平臺當(dāng)日已向侯某發(fā)送過新股中簽通知，客戶經(jīng)理當(dāng)日也拔打過侯某預(yù)留號碼，由于侯某聯(lián)系方式變更未及時向證券公司申請更新，信息通知未能送達。侯某表示聯(lián)系方式變更確實是造成通知未果的主要原因，但A公司未通過第二聯(lián)系人進行有效聯(lián)系也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，要求賠償一半損失。證券公司對侯某耐心溝通解釋，最終侯某認(rèn)可和理解，愿意放棄資金補償要求，雙方達成和解。
三、案件啟示
投資者參與證券交易前應(yīng)充分知曉業(yè)務(wù)規(guī)則，交易操作一旦確認(rèn)下單，即代表真實投資意愿。新股申購操作存在中簽可能，投資者新股申購后應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)查看賬戶中簽信息并確認(rèn)賬戶是否有足額款項進行新股繳存，避免因資金不足錯過繳款產(chǎn)生損失。同時，投資者在本人個人重要資料（如身份證號、地址、電話等）發(fā)生重大變更時，應(yīng)及時去提供服務(wù)的分支機構(gòu)申請信息變更，避免重要服務(wù)信息不能及時送達。
證券公司在提供服務(wù)過程中，應(yīng)制定詳細(xì)流程和監(jiān)督機制，在制度與執(zhí)行層面加強管理。對于重要信息通知如客戶本人無法送達，應(yīng)查看客戶留存資料采取其他措施及時聯(lián)絡(luò)，切實提高服務(wù)質(zhì)量。在開戶和服務(wù)過程中，應(yīng)向客戶告知要保持聯(lián)絡(luò)信息有效性，發(fā)生變更及時更新，并采取有效措施適當(dāng)留痕。
